一、政策背景

2017年8月，四川省人民政府为健全充实四川省企业挂牌、上市和直接融资后备企业资源库，分类对接多层次资本市场，形成上市、辅导备案、“新三板”“四板”、后备企业资源库各层级企业数金字塔分布结构，发布《关于显著提升直接融资水平全面服务实体经济的实施意见》（下称《实施意见》），提出将在全省完成改制且在天府（四川）联合股权交易中心挂牌的 5000 家企业中，重点培育100家“创业板行动计划”、100家“中小板精选”、100家“上交所蓝筹精选”、100家“境外上市”共400家上市后备企业库，简称“五千四百”计划，推动企业到沪深交易所及境外证券交易所挂牌上市。

2019年，四川省政府在原“五千四百”计划中新增“100家科创板重点”企业，形成资本市场新时期下的“五千五百”上市计划。该计划对提升直接融资水平，打通融资通道及促进全省经济转型升级具有重大推动作用。

二、天府股交中心与“五千五百”计划

《实施意见》明确提出将天府股交中心作为推动“五千五百”计划落地的综合支持平台。目前，天府股交中心以“上市与挂牌并重”为抓手，协助落实四川省“五千五百”计划，搭建挂牌企业与各类投资者、金融服务机构之间的桥梁，紧密川藏股权市场与各全国性公开市场的连接，将规范化改制、四板挂牌融资、上市培育三者有机结合，形成相互促进的整体合力，为企业提供四板挂牌、投融资对接、改制、培育孵化、证券登记托管等多方面的专业服务，为企业铺设了对接多层次资本市场基本路径。

在挂牌服务方面，目前天府股交中心挂牌企业数已达8000余家，针对不同类型企业中心设置了双创企业板、科技金融板、军民融合板、一带一路板、天府农业板等多个特色板块，“4步3日”即可成功登陆资本市场。同时天府股交中心作为全国首批8家区域性股权市场“科创专板”试点之一，近期将会推出“科创专板”，进一步助力高新技术企业飞速发展。

规范化公司制改制方面，目前中心已协助多地政府开展规范化公司制改制验收工作，并得到各地政府的充分肯定，发挥了综合支持服务平台的积极支撑作用。后续，天府股交中心将继续推动规范化公司制改制工作，加大与全省各市州政府部门合作力度，组织证券公司、会计事务所、律师事务所等改制辅导机构与目标企业对接，助推规范化公司制改制及验收工作更好的开展，助力有上市潜力的企业对接多层次资本市场。

三、后备企业库入库标准

1、注册地在四川省，依法设立且合法存续两个会计年度以上（含两年）的股份有限公司或有限责任公司。

2、有明确的境内外上市意愿和计划，已完成企业股份制改造或计划未来两年内完成股份制改造。

3、企业生产经营合法合规，主营业务突出，符合国家产业政策和环境保护政策，属于国家重点支持发展的产业。

4、企业运作规范经营合法合规，财务会计报告无虚假记录，近两年无重大违法违规行为和不良信用记录。

5、企业财务指标应当至少符合四项标准中的一项，对属于四川省“5+1”现代产业、“10+3”农业产业、“4+6”服务业产业、高新技术产业、战略性新兴产业、国家战略产业等省政府印发文件重点支持产业的企业可适当放宽财务指标要求。

6、已在新三板或天府（四川）联合股权交易中心挂牌的企业在同等条件下可优先入库。

​四、入库流程

1、申报与审核。企业应按照要求制作申报材料，向所属市（州）金融局提交申请。各市（州）金融局会同同级相关主管部门对企业进行审核，审核合格后，统一报送省地方金融监管局。同时，省级相关部门对所管辖企业进行遴选，积极推荐符合条件的企业，直接报省地方金融监管局。

2、登记入库。省地方金融监管局对上报的企业申报材料进行完备性核对，材料完备的予以备案登记，纳入上市后备资源库。

3、社会公布。“四川省上市后备企业资源库名单”确定后，每年定期通过省地方金融监管局官方网站向社会公布。

五、入库企业可享受服务

（一）对入库企业，各市（州）金融局要建立培训培育档案，实行跟踪指导服务。

（二）每年不定期举办培训班，邀请相关专家对企业进行专题培训。适时组织企业到先进地区学习考察，借鉴成功经验。

（三）定期向省级相关部门通报入库企业，给予相应政策扶持。

（四）定期向金融机构推荐入库企业，引导和鼓励金融机构为其提供融资服务。

（五）纳入当地上市工作推进机制，定期研究、协调、解决入库企业反映的具体困难和问题，针对涉及企业上市的土地、工商、税务、环保等事项，建立“绿色通道”制度，结合当地实际制定和完善配套的支持政策。

（六）省地方金融监管局将联合沪深交易所、港交所、新三板、股交中心等交易场所，对企业分行业、分层次、分阶段进行有针对性的上市、挂牌及融资咨询服务，为企业参加交易所专业培训提供绿色通道，为有投融资需求的企业提供免费路演服务。