截至2017年12月，投服中心通过接受证监会系统转办、法院委托、纠纷当事人申请等方式，登记纠纷案件共5616件，争议金额18亿元。

　　投服中心：尽快设立挂牌全国纠纷调解中心新平台

　　                                                                                                                            证券时报记者 王一鸣

　　近日，在证监会举行的首场专题新闻发布会上，中证中小投资者服务中心有限公司相关负责人对目前开展的纠纷调解业务进行了回顾，并介绍了下一步工作安排。

　　据介绍，目前，我国资本市场已有1.3亿名投资者，间接涉及约3亿人，其中中小投资者占比超过95%，但广大中小投资者的风险识别和自我保护能力相对较弱，在信息、资金、知识、能力等方面有着天然的劣势，再加上诉讼等司法救济周期长、成本高等因素，中小投资者权益受损后，维权渠道不畅，维权难的问题非常突出。投服中心通过遍布全国的调解网络，充分发挥“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”的调解优势，为广大中小投资者提供免费调解服务，使中小投资者及时获得权利救济和经济补偿。通过提供公益性的调解服务，为中小投资者提供倾斜保护是“坚持以人民为中心”基本方略在资本市场的具体体现。

　　数据显示，截至2017年12月，投服中心通过接受证监会系统转办、法院委托、纠纷当事人申请等方式，登记纠纷案件共5616件，争议金额18亿元。其中，正式受理3325件，调解成功2262件，成功率达73%，成功的案件，投资者和解获赔金额达3.86亿元。其中，2017年全年受理各类证券期货纠纷2428起，已调解成功1661起，纠纷和解获赔金额3.46亿元，分别为2016年的3.5倍、4.4倍和15倍。普通程序调解的案件数量和投资者和解获赔金额占全国半数以上，法院委托调解的案件数量和投资者获赔金额占全国90%以上。以合作承接各辖区纠纷和直接承接法院委托的纠纷为重要途径，投服中心调解已经成为化解投资者与市场机构纠纷的主要渠道。经过近两年的组织建设和实践积累，投服中心实际已成为一家全国性全市场纠纷调解机构，为设立全国调解中心打下了良好基础。

　　据证券时报记者从各方了解，投服中心的调解工作不但使中小投资者直接受益，增强其获得感，也得到各方的广泛认可。投服中心的调解效力保障机制建设得到监管部门肯定；各辖区派出机构大力支持投服中心，共建纠纷调解工作站，协助推动投服中心在各辖区的纠纷调解工作。

　　投服中心相关负责人表示，下一步工作目标是，在证监会的正确领导和在各方大力支持下，挂牌成立全国证券期货纠纷调解中心，建立健全“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”的适合中国国情、融合多方支持、制度运行顺畅的纠纷调解机制，推动立法将相应的创新成果以法律的形式予以确认。

　　具体来看，未来投服中心一是将尽快设立挂牌全国纠纷调解中心新平台；二是巩固强化资本市场纠纷调解主渠道；三是深化实践专业权威的调解新模式；四是形成监管与调解解决纠纷的强合力；五是积极推动出台资本市场纠纷多元化解硬措施。

　　推动成立全国证券期货纠纷调解中心 

　　投服中心从多方面采取措施、创新机制，以保证中小投资者保护和纠纷化解便捷、高效、权威、公正。首先，投服中心建立了一支高素质的专业调解员队伍。除投服中心及各工作站的40余名专职调解员之外，还聘请了退休法官、高校专家、仲裁员、资深律师、行业专家、自律组织人员等369名专业人士，形成专家调解员库，打造了一支涵盖法律、财务、证券、期货、基金、上市公司等各专业、行业、领域背景的调解员队伍。 

　　其次，投服中心不断创新调解机制，先后创设了证券期货纠纷单边接受机制、小额裁决机制和无异议确认机制。通过与市场经营机构、上市公司签署谅解备忘录，约定投资者一方申请调解且投服中心受理的，机构一方不得拒绝调解；针对双方难以和解的小额纠纷，投服中心可以组织专家依法评议直接裁决，机构一方必须自觉履行。上述新型调解机制自在北京试点启动以来，已推广至全国18个辖区，涵盖109家上市公司、44家证券期货基金类法人机构以及961家证券期货分支机构，适用金额范围上升到了5万元。尤其是成功探索出“开庭裁决+调解引导”的调解模式，通过以裁促调、以调止争的快速权威的调解新模式，对争议金额较大、法律关系复杂、难以达成和解的纠纷提供了有效解决方案。 

　　第三，形成可复制可推广的调解效力保障机制。作为最高院认可的全国试点调解组织，截至目前，投服中心已与全国16个辖区19家人民法院建立诉调对接机制，纳入各对接法院特邀调解组织名册，部分建立了设在法院的调解工作室或设在工作站的巡回法庭，明确了纠纷委托委派调解流程、调解协议司法确认程序以及日常沟通协作机制等。2017年2月，成为最高人民法院推动的新浪法院在线调解系统特邀调解组织。年初成功完成了首单证券期货纠纷调解协议的司法确认和首例远程在线司法确认案件，形成了可复制可推广的调解协议司法确认保障机制。投服中心还不断丰富完善证调、仲调对接机制，与北京、上海主要公证处建立合作，引入调解协议公证、证据保全、资金提存等公证服务；与北京仲裁委员会合作建立仲裁对调解的确认和支持机制。 

　　据介绍，投服中心下一步的工作目标，是在证监会的领导和各方支持下，挂牌成立全国证券期货纠纷调解中心，建立健全“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”的适合中国国情、融合多方支持、制度运行顺畅的纠纷调解机制，推动立法将相应的创新成果以法律的形式予以确认。 

　　首先，是与原有的行业调解组织、地方调解组织等形成多层次、全方位的调解组织体系，推动整个资本市场纠纷调解的发展，包括对外运行中国投资者网站在线纠纷受理平台和视频网络调解平台，建立与证监会12386热线投诉中涉及民事纠纷部分与调解的直转通道，全方位受理调处市场各类纠纷案件；建立健全纠纷调解规则、办法和指引，示范推动整个资本市场调解工作的专业化、规范化、制度化。 

　　其次，进一步深化实践专业权威的调解新模式。一是探索建立证券、期货、基金、上市公司等分领域调解专家委员会，实现专业咨询、疑难纠纷审议复核等功能。二是加大单边裁决机制（无异议确认机制）适用力度，总结完善适用程序，进一步提高“调解+裁决”模式的公信力权威性。三是继续健全诉调、仲调、证调对接工作机制，在全国各辖区实现诉调对接机制全覆盖，在重点辖区建立仲调、证调合作机制，丰富调解协议效力确认的方式途径。四是探索示范判决对调解的促进机制，投资者损失及和解金额的中立评估等新机制。 

　　第三，借鉴国际经验，积极推动立法工作，对已经实践证明行之有效的行政支持下的投资者救济补偿安排和司法改革成果进行进一步的制度确认，体现对中小投资者的倾斜保护。包括在《证券法》、国务院条例等法律法规中明确全国性纠纷调解机构的法律地位、职责范围等，提高纠纷调解的权威性；推动单边裁决机制、调解前置机制、示范调解机制及相关配套机制等新型调解机制的法制化等。