云南省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)近日出炉，细则将从8月1日起施行。

　　据了解，细则旨在规范云南省区域性股权市场的活动，保护投资者合法权益，防范区域性股权市场风险，促进我省区域性股权市场健康发展。

　　细则指出，在云南省区域性股权市场非公开发行、转让中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部委认可的其他证券，以及有关活动，适用本细则。

　　建立全省区域性股权市场监管合作及信息共享机制

　　云南省区域性股权市场是为全省中小微企业证券非公开发行、转让及有关活动提供设施与服务的场所。细则强调，省金融办承担对全省区域性股权市场的日常监督管理职责，依法查处违法违规行为，组织开展风险防范、处置工作。

　　云南省区域性股权市场的监督管理工作接受证监会及云南证监局的指导、协调和监督，证监会及云南证监局对市场规范运作情况进行监督检查，对市场风险进行预警提示和处置督导，省金融办与云南证监局建立全省区域性股权市场监管合作及信息共享机制。

　　云南省区域性股权市场运营机构(下称运营机构)负责组织全省区域性股权市场的活动，对市场参与者进行自律管理。全省只设立1个运营机构，省内其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。运营机构的设立，按照国家法律法规和有关规定，由省金融办提请省各类交易场所监管部门联席会议审议后，报省政府批准。

　　运营机构应当具备的条件包括：依法设立的法人；开展业务活动所必需的营业场所、业务设施、营运资金和证券、财会、法律、信息等专业人员；健全的法人治理结构；完善的风险管理与内部控制制度；董事、监事、高级管理人员没有《中华人民共和国证券法》第一百零八条规定的情形，没有被证监会采取证券市场禁入措施且仍处于禁入期间的情形；法律、行政法规和证监会规定的其他条件。

　　运营机构的出资应真实合法，出资人应以自有资金入股，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。申请人申请筹建运营机构经省人民政府批准后，可以成立筹建组正式开展筹建工作，筹建期不超过6个月，并依法办理工商登记手续。

　　完成筹建工作拟开业的运营机构，由申请人向省金融办提出开业申请，省金融办组织验收。申请人提交开业申请时，应提交书面申请文件、公司章程等文件、材料。验收合格后，由省金融办报请省政府批准。省政府批准同意运营机构开业后，应及时向社会公布运营机构名单，并报证监会备案。

　　鼓励和支持中小微企业利用云南省区域性股权市场加快发展。

　　细则指出，运营机构有变更公司名称、注册资本、股权或调整股权结构、机构住所或营业场所、修改公司章程、基本业务规则、变更董事、监事、高级管理人员、调整经营范围、改变组织形式、分立、合并和停业、解散以及证监会、云南证监局和省金融办规定的其他重大事项之一的，应当事先报请省金融办审核。

　　企业在云南省区域性股权市场发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构等条件。企业在云南省区域性股权市场发行可转换为股票的公司债券，应当符合债券募集说明书中有具体的公司债券转换为股票的办法等条件。未经国务院有关部委认可，不得在云南省区域性股权市场发行除股票、可转换为股票的公司债券之外的其他证券。

　　在云南省区域性股权市场发行证券，不得采取拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准。在云南省区域性股权市场发行证券，不得采用广告、公开劝诱等公开或者变相公开方式。

　　投资者在云南省区域性股权市场买卖证券，应当向登记结算机构申请开立证券账户。登记结算机构可直接为投资者开立证券账户，也可委托参与本市场的证券公司代为办理。开立证券账户的机构应当对申请人是否符合本细则规定的合格投资者条件进行审查，对不符合规定条件的申请人，不得为其开立证券账户。申请人为自然人的，还应当在为其开立证券账户前，通过书面或者电子形式向其揭示风险并要求确认。

　　云南区域性股权市场的登记结算业务，应当由运营机构或者证监会认可的登记结算机构办理。在云南省区域性股权市场内发行、转让的证券，应当在办理登记结算业务的机构集中存管和登记。办理登记结算业务的机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。

　　云南省各级政府和有关职能部门应当依托我省区域性股权市场制定扶持中小微企业发展的政策和措施，鼓励和支持中小微企业利用我省区域性股权市场加快发展。

　　云南省区域性股权市场的信息系统应当符合有关法律法规和信息技术管理规范，并通过证监会组织的合规性、安全性评估；未通过评估的，应当限期整改。运营机构应当对我省区域性股权市场进行风险监测、评估、预警和采取有关处置措施，防范和化解市场风险。