创设特色板块 建立股权管理的全链条服务体系—专访安徽股交总经理孙方刚

作者:songjingtao   已查看:346     发布时间:2020-09-24 16:51:54

创设了成长板、科技板、农业板、文旅板、中医药板等多个具有行业和地域特色挂牌企业板块的安徽省股权托管交易中心(简称“安徽股交”),截至2020年7月底,已累计为各类企业实现融资486亿元,其中1699家挂牌企业实现融资2470次,融资金额123.56亿元,挂牌企业融资覆盖率26.04%,户均融资约727万元。

如何打造股权管理的全链条服务体系?如何对接多层次资本市场?带着这些问题,证券时报记者专访了安徽省股权托管交易中心总经理孙方刚。

证券时报记者:安徽股交的挂牌企业数稳居全国区域性股权市场行业前列,主要原因有哪些?请介绍下市场的融资情况?

孙方刚:自2013年8月成立以来,安徽股交积极贯彻落实安徽省委省政府决策部署,秉持服务地方经济、服务中小微企业的初心,担负起建设国内一流区域性股权市场、助推安徽经济高质量发展的使命,锐意进取,奋力开拓,在规范企业培育、开展普惠金融、支持地方建设等方面积极探索,成效显著,充分发挥了资本市场对实体经济的支持作用,为安徽经济发展做出积极贡献。

一是以挂牌托管为抓手,引导各类企业聚集

为帮助不同发展阶段、不同需求层次的中小微企业对接省区域性股权市场,安徽股交先后创设成长板、科技板、农业板、文旅板、中医药板、专精特新板、机器人板和科创专板等具有行业和地域特色的挂牌企业板块,吸引聚集了一批成长潜力好、经营管理规范的中小微企业。截至2020年7月底,累计挂牌企业6525家,稳居全国区域性股权市场行业前列。其中,成长板215家,科技板1127家,农业板1273家,文化旅游板140家,中医药板274家,专精特新板525家,机器人板17家,科创板2954家,特色鲜明的一市八板挂牌企业板块结构足以满足不同行业、不同规模皖企挂牌需求。

二是以融资服务为重点,着力帮助企业解决融资难题

针对各板块挂牌企业的不同特征及短、中、长期的实际融资需求,安徽股交广拓渠道,整合资源,初步形成了以股权质押、私募可转债、私募股为主,其他创新融资方式为辅的综合融资服务体系。2018年,针对农业企业融资难问题推出金融支农项目,并两次共获得农业部985万元专项资金支持,帮助全省60家渉农挂牌企业融资超过1.8亿元。截至2020年7月底,累计为各类企业实现融资486亿元,其中1699家挂牌企业实现融资2470次,融资金额123.56亿元,挂牌企业融资覆盖率26.04%,户均融资约727万元。

三是以融智服务为支撑,做实企业孵化培育功能

经过多年探索,安徽股交逐步形成了集培训、路演、宣传等一体的特色服务体系。2017年底,安徽省政府金融办和深交所联合授权安徽股交设立安徽省区域资本市场路演中心。安徽股交利用深交所资源,通过多种形式帮助挂牌企业借助路演服务对接全国各类投资机构。截至2020年7月底,培训、宣传企业5000余家,与300余家投资机构建立对接机制,百余家企业受到上市公司和投资机构关注。累计举办各类投融资路演活动52场,服务挂牌企业378家,帮助15家企业实现股权融资2.68亿元,14家挂牌企业转板新三板,另有30余家企业已启动转板程序。

四是多措并举,鼎力支持企业抗击疫情、汛情

在抗击新冠肺炎疫情和梅雨汛情的特殊时期,省股交中心深入贯彻落实省委省政府和上级主管部门决策部署,积极履行社会责任,及时出台措施,通过减免涉疫企业相关收费、业务流程“线上”化等方式切实减轻中小微企业负担,支持实体经济发展。截至目前,已为6家涉疫企业减免费用54万元,为1家企业发行防疫专项可转债1亿元;为14家汛区挂牌企业减免费用7万元,减免汛情严重的黄山市、宿州市挂牌企业费用。同时,为加强对挂牌企业抗击疫情宣传报道,股交中心联合省广电特别策划录制抗议系列专题节目8期,宣传报道16家挂牌企业捐款捐物、生产防疫物资、心理辅导等各类先进事迹,展现了省区域性股权市场和挂牌企业的良好形象,受到社会和企业好评。

证券时报记者:目前我国多层次资本市场框架基本搭建完成,各层次资本市场有明确的定位和递进性,在对接多层次资本市场方面,安徽股交做了哪些工作?

孙方刚:早在2015年11月,证监会《关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》(证监会公告〔2015〕26号)明确提出,全国股转系统应研究建立全国股转系统与区域性股权市场的合作对接机制。去年,证监会宣布启动全面深化新三板改革,明确提出建立挂牌公司转板上市机制,在精选层挂牌一定期限,且符合交易所上市条件和相关规定的企业,可以直接转板上市,充分发挥新三板市场承上启下的作用,实现多层次资本市场互联互通。故转板制度建设可先从区域性股权市场与新三板的转板制度建设着手,待条件成熟,再试点区域性股权市场挂牌企业向上交所科创板、深交所创业板等特定板块转板上市,充分发挥区域性股权市场塔基作用,实现多层次资本市场互联互通。

此外,当前区域性股权市场较为割裂,各区域性股权市场定位和功能差异不大,一定程度上造成重复建设和资源浪费,应逐步予以连通。在统一监管下通过信息资源共享,各区域性股权市场可在后台互相认可对方审核通过的中介机构,避免中介机构在各市场重复登记问题;在前台实现企业集中展示和投融资路演的同步直播,提高资源利用效率,促使各个市场共同发展。当然,挂牌企业在后台的融资、股权转让等具体业务仍采取属地化管理,确保区域性股权市场在现有政策框架范围内合法合规运营。

证券时报记者:在服务地区区域经济方面,安徽股交有哪些特色?

孙方刚: 具体来看,一是结合行业地域特色设立不同板块,提高企业服务的精准度和覆盖面。安徽股交板块设置的最大特点是依据安徽区域经济特征,突出行业和地域特色。科技创新板、农业板、文化旅游板、中医药板、专精特新板、机器人板和科创专板都是安徽股交先后与省科技厅、省农委、黄山市、亳州市和省经信厅等政府部门联合打造的特色专板,以精准对接行业扶持政策。目前,安徽股交形成了一市八板的挂牌企业板块结构,能够满足不同行业、层次皖企在不同发展阶段的股权管理和投融资需求。其中,与亳州市共建的中医药板、与黄山市共建的文化旅游板都是全国首创,对地方经济发展起到显著推动作用,现在已扩容到全省。专精特新板挂牌企业达525家,占全省已认定“专精特新”企业的四分之一。2019年4月开板的科创专板,累计挂牌企业已达2954家,其中高新技术企业2240家,占比超过75%。

二是立足登记托管,打造股权管理的全链条服务体系,夯实企业股权融资基础。登记托管是区域性股权市场开展股权融资业务的逻辑起点。2015年,安徽股交开全国区域性股权市场之先河,组织实施全省农村商业银行股权集中登记托管,在国内引起巨大反响,为全国农村金融体制改革和银保监会出台《商业银行股权托管办法》积累了宝贵经验。2018年4月,安徽股交和省工商局签订信息资源共享交换建设合作协议,启动股权登记工商对接机制建设,目前双方已在挂牌、托管企业层面实现了系统对接和信息交换。2019年初,安徽股交全资子公司安徽省股权登记结算公司顺利通过国家信息系统安全等级测评,成为业内率先通过三级等保评测认证的机构之一今年上半年顺利完成全省村镇银行股权集中登记托管,目前累计托管企业6837家,其中包括82家农村商业银行、59家村镇银行和1家民营银行,托管银行股权530亿股,登记股东超过10万户。

通过股权登记托管,安徽股交掌握了企业的基本情况,围绕企业的股权融资能力建设针对性地开发出更多服务内容。例如,针对成长板挂牌企业的短期融资需求推出“成长贷”,针对科技板初创期挂牌企业的短期融资需求推出“青年创业基金”,与建设银行安徽分行合作推出“上市贷”和“税易贷”,与中国银行亳州分行合作推出“中药健康贷”,与亳州药都农村商业银行联合推出针对中医药板挂牌企业的“专板贷”, 针对农业板挂牌企业推出的金融支农项目:初步形成全方位、多层次、短中长期兼备的融资服务体系,挂牌企业融资覆盖率26.04%,稳居行业前列。

三是以构建平台体系为基础,提升市场综合服务能力。2017年底,为贯彻落实安徽省委省政府关于加强综合金融平台建设的要求,围绕安徽股交组建了安徽省股权服务集团,通过创新开展“股交中心+信贷”、“股交中心+保险”、“股交中心+小贷”、“股交中心+基金”等方式,为挂牌、托管企业提供更丰富的融资服务。安徽股交成为股权服务集团全资子公司。2018年4月、2020年5月,在安徽省地方金融监管局支持下,股权服务集团先后全资设立股权服务小贷公司(注册资本5亿元)和股权服务商业保理公司(注册资本3亿元),专门服务于我省挂牌托管企业;为进一步深化与相关地市合作,更好地利用地方资源服务当地企业,又先后设立皖北融资中心、亳州资本运营中心。

围绕省区域性股权市场和挂牌、托管企业,股权服务集团旗下小贷、保理等业务板块分工合作,综合金融服务平台建设成效渐显。股权服务小贷公司开业以来累计为80户企业发放贷款93笔、13.07亿元,且无一笔不良贷款。皖北融资中心向省区域性股权市场推荐挂牌企业91家,帮助当地企业实现融资4.3亿元,另有4亿元意向融资正在推进之中。商业保理公司已完成3笔1.2亿元资金投放,并已报送相关材料,力争成为首批经银保监会审核公示后纳入监管名单的商业保理公司。

证券时报记者:在服务区域经济高质量发展方面做了哪些具体工作及案例?

孙方刚:一是服务制造强省战略,建设专精特新板。

近年来,围绕制造强省建设战略,安徽省持续实施专精特新中小企业培育工程,涌现出一批创新能力强、特色突出的行业“配套专家”、“单打冠军”和“行业小巨人”,在稳定增长、促进创新、改善民生等方面发挥了重要作用。为重点支持一批发展速度快、创新能力强、运行质量高、经济效益好的专精特新中小企业进入区域性股权市场做大做强,2017年8月,安徽股交推出专精特新板,目前累计挂牌企业525家,占全省已认定“专精特新”企业的四分之一。

为全力支持挂牌企业走好“专精特新”的高质量发展之路,擦亮“专精特新”的金字招牌,安徽股交整合会员单位、合作机构优质资源,组织实施“企业品牌提升工程”、“投融资提升工程”、“高管素质提升工程”三大专项工程,效果良好,服务挂牌企业525家、企业高管人员1320人,帮助258家企业实现融资399次、32.14亿元,专精特新板融资覆盖率49.14%,企业户均融资达1246万元,居安徽股交八大板块之首。

二是服务创新驱动发展战略,建设安徽科创专板。

为促进全省高新技术产业和战略性新兴产业加快发展,支持合肥综合性国家科学中心等“四个一”创新主平台建设,服务全省创新驱动发展战略实施,2019年4月,遵照省委省政府决策部署,安徽股交抢抓国家在上海建设科创板和试行注册制战略机遇,成功创设安徽省科创专板。科创专板对标上交所科创板,聚焦新一代信息技术、高端装备制造和新材料、新能源及节能环保、生物医药、技术服务等五大产业领域,突出“硬科技”指标,推动符合条件的新技术、新产业、新业态、新模式等“四新企业”挂牌发展,通过挂牌培育、孵化,为上交所科创板输送上市资源。目前累计挂牌企业2954家,其中高新技术企业2240家,2家企业转报“新三板”挂牌。

为满足科创企业多样化融资需求,安徽股交联合省内外金融机构,先后推出“四板科保贷”、“四板科技信e贷”、等系列产品。同时有针对性地组织挂牌企业开展融资对接会、金融产品推介会,积极推动科创专板挂牌企业对接各类投资基金,扩大融资服务宣传对接力度,取得较好成效。已有979家科创挂牌企业实现融资1310次、56.84亿元,户均融资581万元,科创专板融资覆盖率33.14%,在挂牌企业数量快速增长的前提下,确保了融资覆盖率的稳步提升。

证券时报记者:风险防范是金融工作的根本性任务,安徽股交在防范金融风险方面做了哪些工作?

孙方刚:安徽股交一贯重视风险防控,建立了完善的法人治理结构,形成了与自身经营范围、组织架构和业务规模相适应的风险管理组织体系,并在建设发展中不断提高防范化解金融风险的能力与本领,确保了各项业务依法、合规、稳健运行,自成立以来未发生任何大的风险事故。

2014年底,某P2P实控人来到安徽股交,洽谈合作事宜。他看中了安徽省区域性股权市场这块金字招牌,希望借助安徽股交平台发债,提出了非常优惠的合作条件。当时,安徽股交运营刚满一年,业务刚刚起步,收入来源有限,嗷嗷待哺,对方给出的高额费率显得特别诱人,但经过认真研讨,我们认为与其合作不符合整体风控要求,最终将他们拒之门外。

总之,区域性股权市场是多层次资本市场的基础层级,也是多层次资本市场风险防控的第一道防线,必须坚持底线思维和红线意识,在发展中不断完善风险防控机制,建立健全风险研判机制、决策风险评估机制、风险防控协同机制、风险防控责任机制,筑牢多层次资本市场长期安全持续稳定发展的塔基。

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